金融监管总局：银保机构应建立健全涉刑案件风险防控重点制度_投资观察网

金融监管总局：银保机构应建立健全涉刑案件风险防控重点制度

发布日期： 2023-08-07 13:39:43 来源：和讯财经

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8月4日，据国家金融监督管理总局官网消息，进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口，健全涉刑案件风险防控全链条治理机制，深化源头预防、标本兼治，全面提升银行保险机构涉刑案件风险防控工作的规范性、科学性、有效性，国家金融监督管理总局起草了《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法（征求意见稿）》（以下简称）。

《办法》主要强调银行保险机构应建立健全涉刑案件风险防控重点制度，研判本机构涉刑案件风险防控重点领域，完善涉刑案件风险防控重点措施，加强信息化建设，并及时开展涉刑案件风险防控评估。

针对监督管理，《办法》主要规范监管部门在涉刑案件风险防控中的职责分工，提出对银行保险机构涉刑案件风险防控进行非现场监管、现场检查等要求。

对于如何确保涉刑案件风险防控取得成效，《办法》强调源头预防、全面预防、全链条预防，将案件风险防控纳入公司治理架构，进一步压实董（理）事会、监事会、高级管理层，以及牵头部门、内设部门、分支机构和内审部门职责，充分发挥董监高在涉刑案件风险防控工作中的主动性，通过构建各方联动、齐抓共管的涉刑案件风险防控格局，推动案防制度有效落地执行。

（责任编辑：李悦）

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