在刚刚过去的11月，证券行业（含券商、分支机构和从业人员）共收到65张罚单，涉及28家券商。65张罚单中，投行业务违规的有32张，占比近一半。

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华金证券罚单最多

在11月的65张罚单中，投行领域就含有32张，涉及14家券商。其中华金证券有7张，粤开证券有6张，中信建投有6张，招商证券有5张，联储证券、中信证券各3张。涉及华金证券的罚单数量最多，达7张。另外，涉及内控合规不到位的罚单有13张；违反外汇账户管理规定的有7张；从业人员违规炒股的有6张；经纪业务违规的有5张。

证监会表示，今年初，对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查。对违规问题多、情节严重的华金证券，采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施，要求公司立即全面整改，着力加强投行管控。

华金证券主要违规表现为投资银行类业务内部控制不完善，存在内控组织架构不健全、对投行项目团队管控不力、合规人员配备不足、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题；廉洁从业风险防控机制不完善；未按廉洁从业规定聘请第三方机构。

另外，证监会还对违规情节相对较轻的民生证券、国泰君安、联储证券、华安证券、招商证券5家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施。

两券商内控合规不到位

在投行业务罚单占据半边天的同时，券商和分支机构及从业人员内控合规相关的罚单也不容忽视。65张罚单中，有13张指向内控合规存在问题，包括汇丰前海、粤开证券、中信证券、金元证券、中金公司等9家券商（含分支机构或从业人员）。

北京证监局指出，中金公司子公司及管理的15只产品未按期完成整改；一客户发起一笔25亿元的“逆回购”交易，金额超过客户账户当日可用资金，中金公司系统未能识别并拦截该笔交易。上述情况反映出中金公司合规意识薄弱，内控机制不完善。

浙江证监局表示，金元证券瑞安安阳路证券营业部负责人叶羽在任职期间，有在金元证券参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职的行为。浙江证监局认为，金元证券在知悉叶羽有关兼职行为后，未按规定向证监局报告，反映出金元证券内部控制不完善、合规管理不到位。

其次，分支机构方面，上海证监局认为，汇丰前海上海分公司在尚未取得换发经营证券业务许可证的情况下，关闭旧址迁入新营业场所开业。反映出该分公司存在内部控制不完善的问题。

从业人员炒股被罚

今年11月，平时较少出现的违反外汇账户管理规定与从业人员炒股罚单数量却骤增，共计13张。

国家外汇管理局吉林省分局、国家外汇管理局吉林市中心支局对东北证券、东北证券长春前进大街证券营业部、东北证券长春同志街第三证券营业部、东北证券长春西安大路证券营业部、东北证券吉林光华路证券营业部、东北证券吉林遵义东路证券营业部进行了处罚，违法事实均为违反外汇账户管理规定。因此，东北证券和5家营业部分别被给予警告和要求责令改正，并分别罚款人民币10万元，共计60万元。

此外，财通证券也同样因违反外汇账户管理规定被国家外汇管理局浙江省分局给予警告，并处罚款人民币14万元。

在从业人员炒股方面，受到处罚的分别是国海证券黎子毅、国海证券雷桂清、华龙证券刘峙轷、招商证券冯某伟、中信建投刘某枝以及国信证券王科迪。其中，前4人炒股实现盈利，后2人炒股亏损，更加得不偿失。 扬子晚报/紫牛新闻记者 范晓林

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校对 陶善工